Compliance, Ethics & Sustainability
Editie 2013 - nr. 1
Citeerwijze:
CE&S 2013, nr 1
Gepubliceerd op
28 februari 2013
Artikelen
Redactioneel. Compliance en financieel economische criminaliteit
Regelmatig verwordt een instrument om een doel te bereiken tot een doel op zich. Ik zie dat bijvoorbeeld terug in de wijze waarop wordt geprobeerd de risico’s op witwassen en financieren van terrorism...
Financial Economic Crime en de Autoriteit Financiële Markten (AFM) Aanpak AFM van bedreigingen van de integriteit van de financiële sector anno 2013
1.1. Inleiding Onlangs heeft de Autoriteit Financiële Markten (AFM) haar agenda voor 2013 gepubliceerd.1 Daar blijkt uit op welke toezichtthema’s de AFM zich in 2013 zal richten. Een belangrijk thema ...
Corruptie: je ziet het pas als je het door hebt
Inleiding Transparency International (TI) vestigt wereldwijd de aandacht op de gevolgen van corruptie en de noodzaak van de bestrijding ervan. De laatste jaren neemt de aandacht voor bestrijding van c...
Te biecht, of niet?
1. Inleiding Een ondernemer die binnen zijn onderneming te maken krijgt met omkoping van een ambtenaar in het buitenland, zou kunnen overwegen deze feiten zelf te melden bij het Openbaar Ministerie (O...
Kritisch over Proactive Law for Managers
George Siedel and Helena Haapio, Proactive Law for Managers – A Hidden Source of Competitive Advantage, England/USA: Gower Publishing 2011 (xix + 172 p.), ISBN 978-1-4094-0100-1 Gerlinde Berger-Wallis...
Gewijzigde WWFT-verplichtingen voor advocaten en andere juridische dienstverleners
De Wet ter voorkoming van witwassen en financiering van terrorisme (WWFT) is per 1 januari 2013 gewijzigd. Dit artikel belicht de belangrijkste wijzigingen voor advocaten en andere juridische dienstve...
Bouwen op klantvertrouwen. Hoe banken omgaan met de persoonsgegevens van hun klanten
Klantvertrouwen In tijden van crises worden financiële dienstverleners, banken in het bijzonder, kritisch gevolgd. Als het vertrouwen van consumenten in de economie laag is, is men eerder geneigd grot...
Bestaansrecht retail banking in gevaar door financial economic crime wetgeving
De meeste banken hebben een formule voor de retailmarkt ontwikkeld waarin de klant snel, goedkoop en op afstand wordt bediend. Deze karakteristieken staan op gespannen voet met de toenemende anti-witw...
De ‘zwarte lijst’ van de bank
Personen die betrokken zijn geweest bij bank(pas)fraude kunnen door de getroffen bank worden opgenomen op een ‘zwarte lijst’. Banken willen dan doorgaans voor een langere tijd geen zaken meer met hen ...
Lessons Learned
In deze rubriek willen we zaken bespreken die zich in de praktijk hebben voorgedaan. Voorvallen waaruit lering getrokken kan worden. We learn. Zij worden beschreven als zouden zij zich afspelen in het...
Besmetting van geld. Gevolgen voor de WWFT
Inleiding In 2009 en in 2012 heeft het Hof Amsterdam (hierna: het hof) in een tweetal strafzaken geoordeeld dat vermogen ‘besmet’ is geraakt door de ontvangst van criminele gelden. In de beide zaken z...
Witwasrisico’s van prepaidcards en de verplichtingen onder de WWFT
1. Inleiding Elektronisch geld is een nieuw betaalmiddel dat door elektronisch geldinstellingen (EGI’s) en banken kan worden uitgegeven. Een prepaidcard is daarbij een betaalinstrument waarmee iemand ...
Correspondent Banking en KYC
Wereldwijd verlenen banken elkaar grensoverschrijdende diensten. Dit kan zijn om eigen klanten te kunnen voorzien van financiële diensten in een land waar men zelf niet is vertegenwoordigd, of voor ei...
De zeven AML-zonden van HSBC
Inleiding In december 2012 hebben Amerikaanse toezichthouders1 en het Ministerie van Justitie2 een recordboete van USD 1, miljard opgelegd aan de Britse bank HSBC voor het witwassen van honderden milj...
Buitenlandse corruptie: Nederland, de FCPA en compliance in strafrechtelijke context
Compliance en corporate crime zijn door hun tegenstrijdigheid met elkaar verbonden en beide staan in een toenemende belangstelling van overheden, handhavers en ondernemingen. De connectie volgt ook ui...
Het melden van ongebruikelijke transacties en de ‘All Crimes Approach’: de noodzaak voor een coherente aanpak
Inleiding In dit artikel willen wij aandacht besteden aan een actueel onderwerp; de ‘all crimes approach’, oftewel de ‘alle misdrijven benadering’ van de Financial Intelligence Unit (FIU)-Nederland te...
Uit de boekenkast van de bedrijfsethiek (47)
In de bedrijfsethiek is een groot aantal boeken en artikelen verschenen waarin op praktische wijze integriteitsvraagstukken worden behandeld en concrete aanbevelingen worden gedaan voor het bevorderen...
Bancaire uitdagingen voortvloeiend uit de Wet ter voorkoming van witwassen en financiering van terrorisme
Algemene inleiding Sinds de oprichting van de Financial Action Task Force (FATF), eind jaren tachtig, is de internationale aanpak en bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering fors toegenomen...
Regelgeving moet een toontje hoger zingen bij financiële instellingen. Financiële instellingen kunnen voordeel behalen door duidelijk eigenaarschap aan de top te beleggen voor het omgaan met regelgevi...
Inleiding Financiële instellingen krijgen momenteel met een stortvloed aan regelgeving te maken en het voldoen hieraan is allesbehalve een simpele exercitie. Het totaalpakket aan regels beslaat vele t...
Interview met Rudolf de Korte
Het gesprek vindt plaats in het huis van De Korte in Wassenaar. De lommerrijke omgeving is een zeer geschikte plaats voor een gesprek over een serieus onderwerp: de integriteit in de financiële sector...
Compliance Column. Serendipiteit & Integriteit of: de invloed van de bekentenissen van een wielrenner op compliance
Inleiding Met enige regelmaat worden in de compliancewereld twee manieren van het uitoefenen van compliance geëtaleerd. Ik doel op ‘legal compliance’ en ‘ethical compliance’. Alsof dat gescheiden were...
Vorige edities
Bekijk ook de vorige edities van Compliance, Ethics & Sustainability
Editie 2012 - nr. 4
30/11/2012
Editie 2012 - nr. 3
30/09/2012
Editie 2012 - nr. 2
30/04/2012
Editie 2012 - nr. 1
31/12/2011
Editie 2011 - nr. 12
30/11/2011
Editie 2011 - nr. 4/5
30/09/2011
Editie 2011 - nr. 3
31/05/2011
Editie 2011 - nr. 1/2
31/01/2011
Editie 2010 - nr. 6
30/11/2010
Editie 2010 - nr. 5
30/09/2010
Editie 2010 - nr. 4
31/08/2010
Editie 2010 - nr. 3
30/06/2010
Editie 2010 - nr. 1/2
31/12/2009
Editie 2009 - nr. 6
30/11/2009
Editie 2009 - nr. 5
30/09/2009
Editie 2009 - nr. 4
30/06/2009
Editie 2009 - nr. 3
28/02/2009
Editie 2009 - nr. 1/2
31/12/2009
Editie 2008 - nr. 4
08/06/2008
Editie 2008 - nr. 6
31/05/2008
Editie 2008 - nr. 5
30/04/2008
Editie 2008 - nr. 3
29/02/2008
Editie 2008 - nr. 2
31/01/2008
Editie 2008 - nr. 1
31/12/2008
Editie 2007 - nr. 6
31/05/2007
Editie 2007 - nr. 5
30/04/2007
Editie 2007 - nr. 4
31/03/2007
Editie 2007 - nr. 3
28/02/2007
Editie 2007 - nr. 2
31/01/2007
Editie 2007 - nr. 1
31/12/2006
Editie 2006 - nr. 7/8
30/06/2006
Editie 2006 - nr. 6
31/05/2006
Editie 2006 - nr. 5
30/04/2006
Editie 2006 - nr. 4
31/03/2006
Editie 2006 - nr. 3
28/02/2006
Editie 2006 - nr. 2
31/01/2006
Editie 2006 - nr. 1
31/12/2005
Editie 2005 - nr. 6
31/05/2005
Editie 2005 - nr. 5
30/04/2005
Editie 2005 - nr. 4
31/03/2005
Editie 2005 - nr. 3
28/02/2005
Editie 2005 - nr. 2
31/01/2005
Editie 2005 - nr. 1
31/12/2004
Editie 2004 - nr. 10
17/08/2004
Editie 2004 - nr. 6
31/05/2004
Editie 2004 - nr. 5
30/04/2004
Editie 2004 - nr. 4
31/03/2004
Editie 2004 - nr. 3
29/02/2004
Editie 2004 - nr. 2
31/01/2004
Editie 2004 - nr. 1
31/12/2004
Editie 2003 - nr. 6
31/05/2003
Editie 2003 - nr. 5
30/04/2003
Editie 2003 - nr. 4
31/03/2003
Editie 2003 - nr. 3
28/02/2003
Editie 2003 - nr. 2
31/01/2003
Editie 2003 - nr. 1
31/12/2003
Editie 2002 - nr. 6
31/05/2002
Editie 2002 - nr. 5
30/04/2002
Editie 2002 - nr. 4
31/03/2002
Editie 2002 - nr. 3
28/02/2002
Editie 2002 - nr. 2
31/01/2002
Editie 2002 - nr. 1
31/12/2002
Editie 2001 - nr. 6
31/05/2001
Editie 2001 - nr. 5
30/04/2001
Editie 2001 - nr. 4
31/03/2001
Editie 2001 - nr. 3
28/02/2001
Editie 2001 - nr. 2
31/01/2001
Editie 2001 - nr. 1
31/12/2000
Editie 2000 - nr. 7/8
30/06/2000