Compliance, Ethics & Sustainability
Editie 2008 - nr. 2
Citeerwijze:
CE&S 2008, nr 2
Gepubliceerd op
31 januari 2008
Artikelen
Compliance Actualia
‘AFM-mensen moeten tijdelijk meelopen bij banken’ Toezichthouders zouden tijdelijk mee moeten lopen bij de instellingen die complexe financiële producten ontwikkelen. Dat zegt AFM-bestuurder Paul Kost...
Uit de compliancepraktijk: One jail term is worth a lot of compliance officers, of: wie bewaakt de wachters?
Attorney general althans dat vermoed ik. In 2003 legde hij in één zaak met meer overtreders boetes op tot een totaalbedrag van 1, miljard dollar. Ik heb het citaat meermalen gebruikt in presentaties r...
Lessons Learned
In deze rubriek willen we zaken bespreken die zich in de praktijk hebben voorgedaan. Voorvallen waaruit lering getrokken kan worden. We learn. Zij worden beschreven als zouden zij zich afspelen in het...
Het Portret
In deze serie portretteren we de Nederlandse compliance officer. Aan de hand van korte vragen komen werkervaring en opleiding, werkwijze, wensen en behoeften en visie op compliance aan bod. En natuurl...
Gesprekken rond compliance
Tot eind 2007 was mr. Frank ’t Hart zeer zichtbaar als directeur juridische zaken en (tot mei 2006) compliance van SNS REAAL. Door de manier waarop hij die functie vervulde en door zijn jarenlange erv...
Compliance bij pensioenfondsen: van micro naar macro!
Wat is effectieve compliance bij pensioenfondsen? Pensioenfondsbesturen zoeken naarstig naar de juiste manier om compliance vorm te geven. Aan het aantal congressen en seminars af te meten, schort het...
Op weg naar een cultuur van verantwoordelijkheid – deel 1
In het verleden zorgden financiële schandalen elke keer opnieuw voor een oproep voor meer regels en controle. Denk hierbij bijvoorbeeld aan de uitbreiding van de corporategovernanceregelgeving als gev...
Casus 1: uitspraak TCD nr. 2 van 26 februari 2007
1. Inleiding Eén van de belangrijkste normen waaraan een financiële onderneming en haar medewerkers moeten voldoen om de integriteit te waarborgen, is het voorkomen van belangenverstrengeling. Belange...
Casus 2: uitspraak TCD nr. 6 van 11 april 2007
1. Inleiding Eén van de belangrijkste normen waaraan een financiële onderneming en haar medewerkers moeten voldoen om de integriteit te waarborgen, is het voorkomen van belangenverstrengeling. Belange...
Casus 3: uitspraak TCD nr. 7 van 14 juni 2007
1. Inleiding Eén van de belangrijkste normen waaraan een financiële onderneming en haar medewerkers moeten voldoen om de integriteit te waarborgen, is het voorkomen van belangenverstrengeling. Belange...
Casus 4: TCD nr. 9 van 30 juni 2007
1. Inleiding Eén van de belangrijkste normen waaraan een financiële onderneming en haar medewerkers moeten voldoen om de integriteit te waarborgen, is het voorkomen van belangenverstrengeling. Belange...
Beschikking 12 januari 2006, LJN: AV8245, nr. 565/05
Inleiding Door de financiële instellingen in Nederland is een incidentenwaarschuwingssysteem opgezet dat in 1997 operationeel is geworden. Doelstelling van het opzetten van het systeem was o.m. ‘het o...
Beschikking 29 november 2007, Gerechtshof Amsterdam, zaaknummer 106.009.445/01
Inleiding Door de financiële instellingen in Nederland is een incidentenwaarschuwingssysteem opgezet dat in 1997 operationeel is geworden. Doelstelling van het opzetten van het systeem was o.m. ‘het o...
Compliance Actualia
Nederlandse Zaken ‘AFM-mensen moeten tijdelijk meelopen bij banken’ Toezichthouders zouden tijdelijk mee moeten lopen bij de instellingen die complexe financiële producten ontwikkelen. Dat zegt AFM-be...
Compliance Actualia
AFM maakt organisatie slagvaardiger en efficiënter De AFM past halverwege dit jaar haar organisatie aan om slagvaardiger en efficiënter toezicht te kunnen houden. In de top van de organisatie vervalt ...
Compliance Actualia
Wft/MiFID Consultatie regeling gebruikelijke marktpraktijk Wft Op dit moment ligt ter consultatie de conceptregeling gebruikelijke marktpraktijken Wft (Gebruikelijke Marktpraktijk) met betrekking to...
Compliance Actualia
WID / WMot Wijziging WID en Wet MOT ter uitvoering van Derde witwasrichtlijn (richtlijn nr. 2005/60/EG) en uitvoeringrichtlijn (richtlijn nr. 2006/70/EG); verslag (Kamerstukken II 2007/08, nr. 5) Op...
Compliance Actualia
Europese regelgeving Betalingsdiensten Richtlijn betalingsdiensten 2007/64/EG (PbEU 2007, L 319/ 1) Op 5 december 2007 is Richtlijn 2007/64/EG van het Europees Parlement en de Raad van 13 november 200...
Compliance Actualia
Overige Zaken Compliance Award 2007 uitgereikt Op maandag 18 februari 2008 is in de Vrije Universiteit in Amsterdam de NCI Compliance Award uitgereikt aan prof. dr. Jean Frijns. Jean Frijns nam de awa...
Compliance Actualia
Beleggingsverzekeringen Brief Minister van Financiën aan de Tweede Kamer inzake de ontwikkelingen rond verbetering van de transparantie van beleggingsverzekeringen (Kamerstukken II 2007/08, nr. 49) Bi...
Compliance Actualia
Handhavingsbeleid Consultatie handhavingsbeleid AFM en DNB Het gezamenlijke handhavingsbeleid van de AFM en DNB is vastgelegd in een consultatiedocument dat op 21 december 2007 is gepubliceerd. De uit...
Compliance Actualia
Prospectussen 4e geactualiseerde versie FAQ over prospectussen CESR heeft in december een vierde update gepubliceerd van de lijst met veelgestelde vragen over de prospectussen. De lijst is aangevuld m...
Compliance Actualia
The Committee of European Securities Regulators (CESR) CESR publiceert MiFID Level 3-werkplan voor 2008 CESR heeft op 5 februari 2008 het werkplan voor toekomstige MiFID Level 3-activiteiten gepublice...
Compliance Actualia
International Organisation of Pension Supervisors (IOPS) IOPS stelt leidraad vast voor het risicobeheer van alternatieve investeringen door pensioenfondsen Door de IOPS zijn ‘good practices’ vastgeste...
Vorige edities
Bekijk ook de vorige edities van Compliance, Ethics & Sustainability
Editie 2008 - nr. 1
31/12/2008
Editie 2007 - nr. 6
31/05/2007
Editie 2007 - nr. 5
30/04/2007
Editie 2007 - nr. 4
31/03/2007
Editie 2007 - nr. 3
28/02/2007
Editie 2007 - nr. 2
31/01/2007
Editie 2007 - nr. 1
31/12/2006
Editie 2006 - nr. 7/8
30/06/2006
Editie 2006 - nr. 6
31/05/2006
Editie 2006 - nr. 5
30/04/2006
Editie 2006 - nr. 4
31/03/2006
Editie 2006 - nr. 3
28/02/2006
Editie 2006 - nr. 2
31/01/2006
Editie 2006 - nr. 1
31/12/2005
Editie 2005 - nr. 6
31/05/2005
Editie 2005 - nr. 5
30/04/2005
Editie 2005 - nr. 4
31/03/2005
Editie 2005 - nr. 3
28/02/2005
Editie 2005 - nr. 2
31/01/2005
Editie 2005 - nr. 1
31/12/2004
Editie 2004 - nr. 10
17/08/2004
Editie 2004 - nr. 6
31/05/2004
Editie 2004 - nr. 5
30/04/2004
Editie 2004 - nr. 4
31/03/2004
Editie 2004 - nr. 3
29/02/2004
Editie 2004 - nr. 2
31/01/2004
Editie 2004 - nr. 1
31/12/2004
Editie 2003 - nr. 6
31/05/2003
Editie 2003 - nr. 5
30/04/2003
Editie 2003 - nr. 4
31/03/2003
Editie 2003 - nr. 3
28/02/2003
Editie 2003 - nr. 2
31/01/2003
Editie 2003 - nr. 1
31/12/2003
Editie 2002 - nr. 6
31/05/2002
Editie 2002 - nr. 5
30/04/2002
Editie 2002 - nr. 4
31/03/2002
Editie 2002 - nr. 3
28/02/2002
Editie 2002 - nr. 2
31/01/2002
Editie 2002 - nr. 1
31/12/2002
Editie 2001 - nr. 6
31/05/2001
Editie 2001 - nr. 5
30/04/2001
Editie 2001 - nr. 4
31/03/2001
Editie 2001 - nr. 3
28/02/2001
Editie 2001 - nr. 2
31/01/2001
Editie 2001 - nr. 1
31/12/2000
Editie 2000 - nr. 7/8
30/06/2000