Compliance, Ethics & Sustainability
Editie 2001 - nr. 2
Citeerwijze:
CE&S 2001, nr 2
Gepubliceerd op
31 januari 2001
Artikelen
De wet identificatie bij financiële dienstverlening; Cliënt identificatie en customer due diligence
De Wet identificatie bij financiële dienstverlening (Wif) is een klein venijnig wetje. Bij de invoering van de anti-wit- waswetgeving i n 1994 is alle aandacht naar de Wet Mel- ding Ongebruikelijke Tr...
Beheersing van integriteitsrisico's bij financiële instellingen; Toezichtsvoorschriften voor integriteitsbevordering van medewerkers en vastlegging van incidenten
De Nederlandsche Bank, de Pensioen- & Verzekeringska- mer en de Stichting Toezicht Effectenverkeer hebben als Raad van Financiële Toezichthouders twee ontwerprege- lingen ter consultatie aan diverse b...
Uit de boekenkast van de bedrijfsethiek
Compliance is het bevorderen en waarborgen van de in- tegriteit van een organisatie en haar bestuurders en me- dewerkers. Het uitoefenen van toezicht op de naleving van wet- en regelgeving speelt daar...
Petroplus
Petroplus verzocht ten overstaan van de kantonrechter voorwaardelijke ontbinding van de arbeidsovereenkomst met haar managing director. De managing director kwali- ficeerde zich als 'insider' als bedo...
Compliance Actualia
Nieuwe richtlijn insider regeling gepubliceerd
Compliance Actualia
RFT consulteert financiële wereld over twee ontwerp- regelingen
Compliance Actualia
Regeling Gedragscode Pensioen- en Spaarfondsen gepubliceerd
Compliance Actualia
Eerste nummer Tijdschrift voor Compliance uitgereikt aan voorzitter DSI
Compliance Actualia
Initiatief tot oprichting Vereniging voor compliance officers
Compliance Actualia
Registratiekamer doet aan- beveling over Internet en e-mailgebruik
Compliance Actualia
Omkoping van ambtenaren in het buitenland nu ook in Nederland strafbaar
Vorige edities
Bekijk ook de vorige edities van Compliance, Ethics & Sustainability
Editie 2001 - nr. 1
31/12/2000
Editie 2000 - nr. 7/8
30/06/2000