M. van Driel
17 Publicaties
Uit de compliancepraktijk: Compliance als politiek instrument
In mijn vorige bijdrage heb ik u bericht dat ik toegewijd blijf aan de goede publieke zaak ook al heb ik mijn toezichtshart ingeruild voor de commerciële leverfunctie. De publieke zaak voegt een inter...
Uit de compliancepraktijk: Ethisch reveil en de tafel van elf
Compliancebeleid, handboek compliance, gedragscodes, complianceregelingen, AO/IC’s, procesbeschrijvingen, werkinstructies, voorlichtingsbrochures, de medewerker moet zich aan het nodige houden. Het zi...
Uit de compliancepraktijk: ‘Better regulation: objective or oxymoron’
We kunnen allerlei hoopvolle berichten lezen van verschillende toezichthouders in het kader van het streven naar betere regelgeving. De AFM schrijft in haar jaarverslag 2005 dat de gewenste overgang v...
Uit de compliancepraktijk: Don Quichot en het ‘level playing field’
De Italiaanse premier Berlusconi eist een regeling voor 24 000 boeren in Noord Italië. De Italiaanse boeren moeten bijna 650 miljoen euro betalen wegens overschrijding van de melkquota van de Europese...
Uit de compliance praktijk: Parmalat: off-shore, off-balance, off-market, de beleggers geofferd
De details van het schandaal zijn nog niet helder maar duidelijk is dat het van een verbluffende omvang is. Parmalat heeft meer dan 170 dochterondernemingen; niet allemaal offshore maar voldoende voor...
Uit de compliance praktijk: Compliance rapportages en hoe kook ik een kikker
In deze bijdrage wil ik het hebben over doel en nut van compliance rapportages. De toezichthouders verwachten dat de financiële instellingen verschillende registraties bijhouden. Dergelijke administra...
Uit de compliance praktijk: Integriteitsbeleid: autonomie of medebewind?
Ook bij gerenommeerde kranten denk ik wel eens: 'morgen wordt de vis er mee ingepakt'. Het Financieele Dagblad kopte op woensdag 7 april 2004: 'Banken komen niet in actie door onduidelijk beleid'. Het...
Uit de compliancepraktijk: toepasselijk of toepassen, in of vanuit
Recentelijk heeft het Basel Committee on Banking Supervision een consultatiedocument het licht laten zien waarin de compliance functie een bepaalde verantwoordelijkheid wordt toegedicht voor ‘all appl...
Uit de compliance praktijk: Frequent flyer punten en andere belangenconflicten
Deze keer een lange en technische bijdrage (eigenlijk een artikel) maar ik heb het dan ook aangedurfd weerbarstige materie bij de kop te pakken. Het is ingegeven door de vraag ‘hoe doe ik mijn werk go...
Uit de compliance praktijk: Compliance en IT: ieder aanbod schept zijn eigen vraag, met dank aan de toezichthouders
Wordt u ook regelmatig gebeld door softwareleveranciers, accountancykantoren en IT-bedrijven die voor u dé IT-oplossing hebben voor al uw compliance problemen? Ook uitgeverijen en opleidingsinstituten...
Uit de compliance praktijk: Klompengevoel, hollende kleurling en big boy letters
Op 8 februari 2005 werd de jaarvergadering van de VCO gehouden. De AFM (Akkie Lansberg) en Nauta Dutilh (Joost Italianer) verzorgden inleidingen over het nieuwe marktmisbruikregime. Er is toen uitgebr...
Uit de compliance-praktijk: Risicoanalyse: van materieel belang?
Eind 2003 heb ik de compliance officers binnen Rabobank International & Wholesale voor het eerst gevraagd een risicoanalyse uit te voeren en op basis daarvan een compliance planning 2004 te maken. De ...
Uit de compliance praktijk: Nieuwe wijn in oude zakken of de rijping van de compliance functie?
Ter voorbereiding op onze global compliance conferentie ben ik de afgelopen tijd eens in de oude stukken gedoken. Ik vond slides en een verslag van een conferentie in 1998. Drie zaken vielen mij op di...
Uit de compliance praktijk: CDD en de Dolby ruisonderdrukker
In het vorige nummer heeft Reint Pieter Onnes de honneurs waargenomen. Ik ben hem daarvoor zeer erkentelijk en wil een oproep doen aan de lezers om praktische en als het even kan ook leuke bijdragen a...
Uit de compliance praktijk: Leviathan
'We laten ze hun kop in de strop steken', kopt de NRC van zaterdag 5 november met als ondertitel 'Autoriteit Financiële Markten krijgt steeds meer macht'. Het citaat was afkomstig van een AFM medewerk...
Uit de compliancepraktijk: de verwachtingskloof
De compliancefunctie is hot. Bij vele problemen wordt de compliance officer geacht als deus ex machina neder te dalen en voor alle problemen een oplossing te vinden. Dit geldt zeer zeker voor de in he...
Uit de compliancepraktijk; HARD, HARDER, HARDST en eieren voor je geld
In het FD van 5 september las ik een zeer lezenswaardige bijdrage van Jaap ten Wolde met als titel ‘Toezichthouder ondermijnt het systeem’. Stelling is dat een toezichthouder in principe buiten het sy...
Abonnementen
Tijdschrift abonnementen
