L. Claassen
6 Publicaties
De invloed van de MiFID op compliance
Hoe dienen compliance officers om te gaan met MiFID? Wat zijn de minimumvereisten voor de inrichting van de compliancefunctie?
Compliance is een ‘modewoord’
1. Inleiding Het is opvallend dat het woord compliance steeds vaker voorkomt in de pers, in de vakliteratuur en in de werkomgeving. Wat eveneens opvalt, is dat de betekenis en het gebruik daarvan zeer...
Gewijzigde regelgeving voor beleggingsinstellingen en de gevolgen voor de compliance functie
De wet van 16 juli 2005 tot aanpassing van de Wet toezicht beleggingsinstellingen ('Wtb') is in augustus in het Staatsblad gepubliceerd en is per 1 september 2005 in werking getreden. Deze wet impleme...
Compliance risk management; -noodzakelijk kwaad of toegevoegde waarde voor de dagelijkse compliance- werkzaamheden?
Risk management doet zijn intrede in het vakgebied compliance. Wanneer financiële instellingen zover zijn dat zij de van toepassing zijnde regelgeving in kaart hebben gebracht en deze regelgeving hebb...
Tussenpersonen, zelfregulering of wettelijk toezicht? De stand van zaken1
Er is een veelheid aan benamingen voor personen die bemiddelen tussen consumenten en aanbieders van financiële producten. Zo worden personen die bemiddelen in verzekeringsproducten wel assurantiebemid...
Compliance bij middelgrote en kleine instellingen - inzicht in keuzes en dilemma's
Het vakgebied Compliance staat in Nederland, vergele- ken met landen als de Verenigde Staten en het Verenigd Koninkrijk, verhoudingsgewijs nog i n de kinderschoenen. Zo is in de Nederlandse pers en de...
Abonnementen
Tijdschrift abonnementen
