Compliance, Ethics & Sustainability
Editie 2007 - nr. 4
Citeerwijze:
CE&S 2007, nr 4
Gepubliceerd op
31 maart 2007
Artikelen
Uit de compliancepraktijk: De compliance officer: van juridiseerder tot goed huisvader!
Een stortvloed van nieuwe regels, en herformulering van oude regels, is op de onderneming en in het bijzonder de financiële instelling afgekomen om concrete invulling te geven aan hetgeen men in het f...
Uit de boekenkast van de bedrijfsethiek (27)
In de bedrijfsethiek is een groot aantal boeken en artikelen verschenen waarin op praktische wijze integriteitsvraagstukken worden behandeld en concrete aanbevelingen worden gedaan voor het bevorderen...
Compliance: een lijk in de kast?
Een voornemen tot fusie of overname is haast onvermijdelijk verbonden met een duediligenceonderzoek. Immers, een verstandige CEO wil weten met wie hij in zee gaat. Wat is de waarde van de onderneming,...
OFAC Sanction Regulations: Burden or Delight?
A US bank stops a commercial payment destined for the account of a client at the bank of Khartoum, Sudan. The bank of Khartoum is wholly-owned by the Government of Sudan. Is this an OFAC violation or ...
Risk-based AML-wetgeving roept om een robuust AML-raamwerk
De implementatie van de Derde Europese Antiwitwasrichtlijn dwingt de Nederlandse wetgever om integraal een risk-based benadering in de nationale Anti-Money Laundering- (hierna: AML) wetgeving door te ...
Verankering van compliance
Compliance wordt volwassener. Organisaties zijn van een geïsoleerde aanpak op weg naar een duurzame verankering in de bedrijfsvoering. Maar wat is hiervoor nodig?
X / Y
Inleiding Reputatieschade wordt gezien als een compliancerisico. Door in strijd met wet- of regelgeving te opereren loopt een (financiële) instelling het gevaar in opspraak te raken, waardoor haar int...
Compliance Actualia
Nederlandse zaken AFM AFM volgt uitvoering advies van Verbond van Verzekeraars over beleggingsverzekeringen De Autoriteit Financiële Markten heeft van grote verzekeraars inzage gevraagd met betrekki...
Compliance Actualia
Nederlandse zaken DNB Nieuwe verzekeringsstaten en e-Line DNB De verslagstaten en het rapportagekader voor verzekeraars worden aangepast. De verslagstaten worden voorzien van een risicoparagraaf en ...
Compliance Actualia
Nederlandse zaken Ministerie van Financiën Kabinet neemt aanbevelingen Commissie Frijns over De Commissie Frijns heeft aanbevelingen geformuleerd die overgenomen zijn door het huidige kabinet. Onder...
Compliance Actualia
Europese zaken MiFID Wetsvoorstel implementatie MiFID naar de Kamer Het wetsvoorstel ter implementatie van de EU-richtlijn markten voor financiële instrumenten (MiFID) is bij de Tweede Kamer ingedie...
Compliance Actualia
Europese zaken CESR CESR publiceert de bevindingen van marktpartijen op hun ervaringen met de prospectus richtlijn In het rapport, getiteld ‘CESR’s report on the supervisory functioning of the Prosp...
Compliance Actualia
Europese zaken Overige Europese Zaken Europese Richtlijn voor consumentenkrediet De Europese Raad voor Concurrentievermogen heeft in mei 2007 ingestemd met een nieuwe Europese Richtlijn op het gebie...
Vorige edities
Bekijk ook de vorige edities van Compliance, Ethics & Sustainability
Editie 2007 - nr. 3
28/02/2007
Editie 2007 - nr. 2
31/01/2007
Editie 2007 - nr. 1
31/12/2006
Editie 2006 - nr. 7/8
30/06/2006
Editie 2006 - nr. 6
31/05/2006
Editie 2006 - nr. 5
30/04/2006
Editie 2006 - nr. 4
31/03/2006
Editie 2006 - nr. 3
28/02/2006
Editie 2006 - nr. 2
31/01/2006
Editie 2006 - nr. 1
31/12/2005
Editie 2005 - nr. 6
31/05/2005
Editie 2005 - nr. 5
30/04/2005
Editie 2005 - nr. 4
31/03/2005
Editie 2005 - nr. 3
28/02/2005
Editie 2005 - nr. 2
31/01/2005
Editie 2005 - nr. 1
31/12/2004
Editie 2004 - nr. 10
17/08/2004
Editie 2004 - nr. 6
31/05/2004
Editie 2004 - nr. 5
30/04/2004
Editie 2004 - nr. 4
31/03/2004
Editie 2004 - nr. 3
29/02/2004
Editie 2004 - nr. 2
31/01/2004
Editie 2004 - nr. 1
31/12/2004
Editie 2003 - nr. 6
31/05/2003
Editie 2003 - nr. 5
30/04/2003
Editie 2003 - nr. 4
31/03/2003
Editie 2003 - nr. 3
28/02/2003
Editie 2003 - nr. 2
31/01/2003
Editie 2003 - nr. 1
31/12/2003
Editie 2002 - nr. 6
31/05/2002
Editie 2002 - nr. 5
30/04/2002
Editie 2002 - nr. 4
31/03/2002
Editie 2002 - nr. 3
28/02/2002
Editie 2002 - nr. 2
31/01/2002
Editie 2002 - nr. 1
31/12/2002
Editie 2001 - nr. 6
31/05/2001
Editie 2001 - nr. 5
30/04/2001
Editie 2001 - nr. 4
31/03/2001
Editie 2001 - nr. 3
28/02/2001
Editie 2001 - nr. 2
31/01/2001
Editie 2001 - nr. 1
31/12/2000
Editie 2000 - nr. 7/8
30/06/2000