De verwevenheid tussen compliance en integriteit

Officer en Compliance Officer bij de AFM. De auteurs schrijven dit artikel op persoonlijke titel. De bekendheid met het begrip ‘compliance’ is bij veel mensen de afgelopen jaren flink gestegen. Nu heeft de kredietcrisis daar natuurlijk een aardig steentje aan bijgedragen. Ontwikkelingen op de financiële markten zorgen er mede voor, dat de taakinhoud van de compliance officer voortdurend aan veranderingen onderhevig is. Zo beperkt de functie van de compliance officer zich al lang niet meer tot het toezicht op privé beleggingstransacties van medewerkers van de eigen organisatie en het toetsen of de organisatie aan alle wettelijke vereisten voldoet. Ook de (ongeschreven) regels die gebaseerd zijn op bijvoorbeeld de maatschappelijke waarden en normen, evenals de bedrijfscultuur, maken tegenwoordig onderdeel uit van het takenpakket. Wat mag je bijvoorbeeld van elkaar verwachten en hoe wil je je als organisatie positioneren in de maatschappij? Dit heeft tot gevolg dat diverse organisaties tegenwoordig niet meer spreken van de compliance officer, maar van de Integriteitsfunctionaris. De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op dit gebied de laatste tijd ook zo’n transformatieproces doorlopen. Hierbij heeft de AFM haar integriteitsbeleid geactualiseerd en een centraal loket gecreëerd voor alle mogelijke integriteitsdilemma’s die kunnen spelen binnen de organisatie. De afdeling Compliance is hierdoor dan ook begin 2010 omgevormd tot de afdeling Compliance & Integriteit.